(별지 제1호 서식)

등록신청서

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한국금융투자협회

회장        귀하

OO주식회사는 귀 협회가 개설하여 운영하는 K-OTC시장에 등록하고자 다음과 같이 신청합니다.

다               음

기명․무기명	종 류	발행주식수	1주의 금액	배당기산일	비 고

주) “1주의 금액”란에는 액면주의 경우 1주의 액면금액, 무액면주식의 경우 1주당 자본금을 기재

년     월     일

회 사 명

대표이사                (인)

(별지 제2호 서식) <개정 2018.12.11., 2022.11.2.>

등록신청회사 확약서

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한국금융투자협회

회장        귀하

당사는 당사의 발행주식을 K-OTC시장에 등록신청함에 있어 아래의 사항을 확인하며 동 사항이 진실이 아니거나 이행지연 또는 불이행함으로써 귀회, 투자자 또는 그 밖의 제3자에게 불이익이 발생하는 경우 이에 대한 책임은 당사가 질 것을 확약합니다.

1. 제출되는 등록신청서(추가ㆍ변경등록신청서 포함) 및 첨부서류는 진실이며 거짓의 기재 또는 표시가 있거나 중요한 사항이 누락되지 아니하였음

2. 등록신청일 현재 K-OTC시장 운영규정 제5조제7호에서 규정하는 등록해제사유 및 제5조제8호에서 규정하는 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 지분증권이 거래되는 효과가 있는 경우로서 협회장이 정하는 요건에 해당하지 아니함

3. 발행주식을 등록신청함에 있어 ｢K-OTC시장 운영규정｣에서 정하는 공시 및 신고, 그 밖의 자료 제출 등의 의무를 성실히 이행할 것을 약속함

4. ｢K-OTC시장 운영규정｣ 제45조제1항 각 호에서 정하는 사항이 등록신청 당시 발생한 상태이거나 신청일 이후 등록승인일까지 발생하는 경우 이를 같은 규정에서 정하는 방법으로 한국금융투자협회에 신고하여야 함

년     월     일

회 사 명

대표이사                (인)

(별지 제3호 서식)

공시의무 이행 확약서

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한국금융투자협회

회장        귀하

당사는 ○○회사 발행주식을 K-OTC시장에 등록신청함에 있어서 「K-OTC시장 운영규정」에서 정하는 등록신청회사의 공시 및 신고, 그 밖의 자료 제출 등의 의무를 성실히 이행할 것을 약속하며, 이의 불이행 또는 이행지연 등 규정에서 정하는 의무위반으로 인하여 귀회, 투자자 또는 그 밖의 제3자에게 불이익이 발생하는 경우 이에 대한 책임은 당사가 질 것을 확약합니다.

년     월     일

OO금융투자회사

대표이사                (인)

(별지 제4호 서식)

공시책임자 및 공시담당자 (신규․변경) 신고서

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한국금융투자협회

회장        귀하

당사의 공시책임자 및 공시담당자를 다음과 같이 정하였기에 신고합니다.

다               음

구 분	소 속	직위	성 명	연락처
공시책임자				사무실 전화 : 휴대 전화 : e-mail 주소 :
공시담당자				사무실 전화 : 휴대 전화 : e-mail 주소 :

※ 공시책임자 : 담당 임원

공시담당자 : 담당 직원(대리급 이상)

년     월     일

회 사 명

대표이사                (인)

(별지 제5호 서식)

거래은행 의견서

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1. 발행회사

- 회 사 명 :                       (사업자등록번호 :                  )

- 대표이사 :

- 주    소 :

2. 발행회사에 대한 거래은행의 의견

- 상기 발행회사는 부도 또는 은행거래 정지 상태에 있지 않음을 확인함

년     월     일

거래은행

지 점 장                (인)

((별지 제6호 서식) <신설 2014.12.19., 개정 2020.3.12.>

중소기업 해당 여부 신고서

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한국금융투자협회

회장        귀하

당사는 「중소기업기본법」 제2조에 따른 중소기업에 해당 여부를 다음과 같이 신고합니다.

다                음

1. 중소기업 여부주1) :

2. 중소기업 해당인 경우 적용기간주2) :

3. 중소기업 간주 회사의 경우 간주기간

:

주1) 사업연도 말일에서 3개월이 경과한 날(신규등록신청 회사는 신청일 현재)을 기준으로 ‘해당’, ‘미해당’, ‘중소기업 간주 회사’(「중소기업기본법」제2조제3항 본문에 해당하는 중소기업 졸업유예 회사)로 기재

주2) 「중소기업기본법」제2조제1항에 따른 중소기업의 요건에 해당하는 회사에 한하여 「중소기업기본법 시행령」제3조의3제1항에 따른 기간을 기재

※ 중소기업 여부에 ‘해당’, ‘중소기업 간주 회사’인 경우 중소기업 기준검토표 사본 등 이를 증명할 수 있는 자료 첨부

년     월     일

회 사 명

대표이사                (인)

(별지 제7호 서식) <신설 2018.2.8., 개정 2020.3.12., 개정 2022.5.19>

중견기업 해당 여부 신고서

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한국금융투자협회

회장        귀하

당사는 ｢조세특례제한법 시행령｣ 제6조의4제1항에 따른 중견기업에 해당 여부를 다음과 같이 신고합니다.

- 다    음 -

1. 중견기업 해당여부주1):

2. 중견기업 해당인 경우 적용기간주2):

주1) 직전 사업연도 종료일 현재를 기준으로 ‘해당’, ‘미해당’ 기재

주2) 중견기업에 해당하는 직전 사업연도를 기재

※  ‘중견기업에 해당’인 경우 ‘중소기업 등 기준검토표’ 사본 등 중견기업임을 증빙할 수 있는 자료 첨부

□중견기업 성장촉진 및 경쟁력 강화에 관한 특별법 시행령□ 제2조제2항제2호 각 목에 해당하는 업종을 영위하는 경우, 동 업종이 주된 영업이 아님을 증빙할 수 있는 자료(사업별 사업수익금액 등) 첨부

년    월    일

회 사 명

대표이사                (인)

(별지 제8호 서식) <개정 2014.12.19., 2019.09.11.>

변경(추가)등록신청서

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한국금융투자협회

회장        귀하

OO회사 발행주식을 등록종목으로 변경(추가)등록하고자 다음과 같이 신청합니다.

다              음

1. 변경(추가) 사유 :

2. 변경(추가) 사유 발생일 :

3. 변경(추가)지정 신청 내용

구 분	종목명	기명·무기명	발행주식수	1주의 금액	배당기산일	비 고
변경(추가)전
추 가 분
변경(추가)후

4. 신주권교부예정일(전자증권법에 따라 발행한 경우에는 유통일을 말한다) :

년     월     일

회 사 명

대표이사                (인)

(별지 제9호 서식) <개정 2014.12.19>

주주명부요약표

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한국금융투자협회

회장        귀하

당사의 보통주식의 주주분포 현황을 다음과 같이 확인합니다.

다                음

작성기준일 :

구 분		주주수 등	주식수 (단위:주)	비 율	비 고
5% 이상 소유주주	주주명	× × ×		oo.oo %	최대주주의 처(예시)
		△△△		oo.oo %	상무이사(예시)
	소 계	○○ 명		oo.oo %
1% 이상 5% 미만 소유주주		○○ 명		oo.oo %
1% 미만 소유주주 (소액주주)		○○ 명		oo.oo %
우리사주조합		○○ 명		oo.oo %
합 계		○○ 명		100 %

주1) 작성기준일 : 최근 사업연도말(사업연도말 이후 주주명부를 폐쇄한 경우에는 그 폐쇄일) 현재

주2) 5% 이상 소유주주는 각 주주별로 기재하고, 최대주주 또는 회사와의 관계를 비고에 기재

주3) 우리사주조합은 별도로 기재하고, 주주수 란에 우리사주조합원 수를 기재

주4) 비율은 보통주식 발행 총수 대비 비율이며, 소수점 둘째자리까지 기재

년     월     일

회 사 명

대표이사                (인)

(별지 제10호 서식) <개정 2014.12.19>

등록해제신청서

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한국금융투자협회

회장        귀하

OO주식회사는 등록종목의 등록을 해제하고자 「K-OTC시장 운영규정」 제10조제1항에 따라 다음과 같이 신청합니다.

다                음

1. 발행회사 :

2. 등록주권 내용(주식의 종류 및 등록주식수) :

3. 등록해제 사유 :

4.  등록해제 결의일(주주총회 또는 이사회결의일) :

년     월     일

회 사 명

대표이사                (인)

(별지 제11호 서식) <신설 2014.12.19>

K-OTC시장 지정 동의서

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한국금융투자협회

회장        귀하

당사는 귀 협회로부터 당사의 발행주식이 K-OTC시장의 거래대상 종목으로 지정될 경우 당사에게 미치는 영향에 대하여 고지받았으며, 귀 협회가 당사의 발행주식을 K-OTC시장의 거래대상 종목으로 지정하는 것에 대하여 동의합니다.

년     월     일

회 사 명

대표이사                (인)

(별지 제12호 서식) <개정 2014.12.19>

착오매매 정정신청서

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한국금융투자협회                               정정신청일시 :

회장       귀 하

「K-OTC시장 운영규정」 제38조제1항에 따라 다음과 같이 착오매매의 정정을 신청합니다.

다               음

1. 매매거래 일자 :      년    월    일

2. 정정내용

종목명 (종목코드)	체결번호	매매구분 (매도,매수)	정 정 전			정 정 후
			수량(주)	가격(원)	비고	수량(주)	가격(원)	비고

※ 비고란에는 위탁매매 또는 자기매매를 표시

3. 첨부서류 : 착오매매 사유서 및 착오매매임을 증빙할 수 있는 서류

OO금융투자회사

대표이사               (인)

(별지 제13호 서식) <신설 2020.10.20.>

K-OTC시장 등록 추천서

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한국금융투자협회장 귀 하

당사는 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제9조제27항에 따른 온라인소액투자중개업자(크라우드펀딩중개업자)로서 ｢K-OTC시장 운영규정｣ 제5조제2호단서에 따라 다음과 같이 크라우드펀딩기업이 발행한 주권의 K-OTC시장 등록을 추천합니다.

1. 추천 대상 기업

가. 기    업    명 :

나. 대    표    자 :

다. 사업자등록번호 :

라. 주          소 :

2. 추천 사유

상기 기업은 크라우드펀딩의 방법으로 발행한 주권 금액이 2억원 이상으로서, ｢K-OTC시장 운영규정｣ 제5조에 따른 K-OTC시장 등록을 위한 요건을 갖추었다고 당사는 판단합니다.

3. 기타 사항

년     월     일

추천기관	:
대표이사	:		(인)

	< 작성 요령 >
1. “추천 대상 기업”은 추천 대상 기업의 정관 및 법인등기부등본 등을 참고하여 기재한다. 2. “추천 사유”는 추천 대상 기업의 크라우드펀딩(2억원 이상) 성공 여부, K-OTC시장 등록요건 충족 여부 등을 확인한다. 가. “크라우드펀딩(2억원 이상) 성공 여부”는 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제117조의13제1항에 따른 중앙기록관리기관 등을 통해 확인한다. 나. “K-OTC시장 등록요건 충족 여부”는 추천 대상 기업의 ｢K-OTC시장 운영규정｣ 제5조에 따른 등록요건 충족 여부 등을 확인한다. 3. “기타 사항”은 K-OTC시장 등록과 관련하여 참고할만한 사항을 기재한다. (단, 관련 사항이 없는 경우 ‘해당사항 없음’으로 기재) 가. 당해 추천기관과 추천 대상 기업 간 출자, 보증, 대출 등 금전적 거래 사실이 있는 경우 관련 사항 나. 기타 K-OTC시장 등록과 관련하여 협회에서 참고할만한 사항 ※ 당해 추천기관은 추천서 작성 또는 상기 내용 확인 등과 관련하여 협회와 협의할 수 있다.

(별지 제14호 서식) <신설 2022.11.2.>

상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인과의 거래 확인서

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한국금융투자협회장 귀 하

당사는 다음의 내용이 틀림이 없음을 확인하며, 만약 허위의 사실이 발견될 경우 협회가 당사에 대하여 행하는 어떠한 조치에 대하여도 이의를 제기하지 않을 것과 동 확인의무를 위반함으로써 발생하는 일체의 손해에 대하여 모든 책임을 부담할 것을 확약합니다.

- 다    음 -

1. 종합 확인사항(등록신청 시점과 해당 거래가 발생한 시점 모두 거래대상 법인이 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 경우를 기준으로 기재한다)

가	당사는 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인으로부터 분할된 법인입니까	예, 아니오
나	당사는 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인으로부터 분할된 법인과 당사를 존속법인으로 하여 합병한 사실이 있습니까	예, 아니오
다	당사는 주식의 포괄적 교환에 따라 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 발행주식 총수를 소유하고 있습니까	예, 아니오
라	당사는 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인으로부터 중요한 영업 양수를 한 사실이 있습니까	예, 아니오 ※ ‘예’인 경우 2-가로 이동
마	당사는 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 주요출자자*로부터 자산양수(양수하는 자산은 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인이 발행한 지분증권으로 한정한다)를 한 사실이 있습니까	예, 아니오 ※ ‘예’인 경우 2-나로 이동
바	당사는 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 주요출자자로부터 현물출자(제3자 배정으로 신주를 발행한 경우로서 신주발행에 대한 납입이 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 지분증권으로 이루어지는 경우에 한정한다)를 받은 사실이 있습니까	예, 아니오 ※ ‘예’인 경우 2-다로 이동

* 주요출자자 : 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 5 이상을 소유한 자 또는 최대주주(이하 같다)

2. 영업양수, 자산양수, 현물출자 관련 추가 확인사항

가. 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인과의 영업양수 관련 사항 (위 1-라 항목의 답변이 ‘예’인 경우에만 기재한다)

양수대상 상장법인 명칭		양수대상 영업부문
양수대상 영업부문의 자산액 또는 매출액이 주권비상장법인의 최근 사업연도 말 현재 자산총액 또는 매출액의 100분의 30 이상인지 여부	예, 아니오	* 양수대상 영업부문 자산액 : 최근 사업연도 말 현재 자산총액 : * 양수대상 영업부문 매출액 : 최근 사업연도 말 현재 매출액 :
주주총회일		영업양수 기준일

나. 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인이 발행한 지분증권 양수에 관한 사항(위 1-마 항목의 답변이 ‘예’인 경우에만 기재한다)

상장법인 명칭
지분증권 양도자 명단 및 양도자별 양도 주식 수
지분증권 양도자 중 매매거래 정지 중인 상장법인의 주요출자자가 있는지 여부	예, 아니오
* ‘예’인 경우 해당 양도자 및 그 관계*
지분증권 양수 후 당사의 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인 소유 지분율이 50% 이상인지 여부	예, 아니오
* 양수 후 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인에 대한 당사의 소유 지분율
지분증권을 양수받는(은) 날

* 지분증권 양도자와 지분증권 발행기업의 관계를 말한다.(발행기업의 최대주주, 5% 이상 소유주주, 대표이사, 임원 등으로 기재한다)

다. 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인이 발행한 주식의 현물출자에 관한 사항(위 1-바 항목의 답변이 ‘예’인 경우에만 기재한다)

현물출자자 명단 및 현물출자자별 납입 주식 수
현물출자자 중 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 주요출자자가 있는지 여부	예, 아니오
* ‘예’인 경우 해당 현물출자자 및 그 관계*
현물출자 결과 당사의 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인 소유 지분율이 50% 이상인지 여부	예, 아니오
* 현물출자 결과 주권비상장법인에 대한 당사의 소유 지분율
법원 인가(예정)일
제3자 배정 신주 발행일

* 현물출자자와 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인과의 관계를 말한다.(상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 최대주주, 5% 이상 소유주주, 대표이사, 임원 등으로 기재한다)

3. 등록신청회사의 최대주주 변경 관련 사항

※ 위 “2-가, 2-나, 2-다” 중 하나 이상의 답변이 ‘예’인 경우만 기재한다.

최대주주 변경 여부	상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 주요출자자로 최대주주가 변경되었는지 여부 : 예, 아니오
변경내역	- 최대주주 변경일 : - 변경 전 당사의 최대주주명 : - 변경 후 당사의 최대주주명 : ※ 관계* : - 변경 후 당사의 최대주주 소유 지분율 : - 변경 후 당사의 최대주주가 소유하고 있는 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 발행주식 소유 지분율 : ※ 등록신청일 기준으로 기재

* 최대주주 변경 후 당사의 최대주주와 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 관계를 말한다.(상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 최대주주, 5% 이상 소유주주, 대표이사, 임원 등으로 기재한다)

※ 위의 1. 종합 확인사항 항목 중 어느 하나의 답변이 ‘예’인 경우 상장폐지 사유로 매매거래 정지 중인 상장법인의 등기부등본 등 위의 1.~3. 답변내용을 확인 및 증명할 수 있는 자료를 첨부해야 함

상기 내용이 틀림없음을 확인합니다.

년     월     일

회 사 명 :

주    소 :

대표이사 :                  (인)